Cftc Forex Investigation

15 de julho, AtoZForex 8211 A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadoria dos EUA (CFTC) exigiu Atlantas Group, Inc. (Atlantas) e Edmund Hysni para pagar 7,2 milhões de pena e restituição. A investigação de fraude da CFTC revelou o envolvimento da Atlantas8217 com a fraude de solicitação de compromisso, relacionada a opções sobre contratos de futuros que foram negociados na Chicago Board of Trade e na Commodity Exchange. Além disso, Hysni foi pego fornecendo a National Futures Association (NFA) com materiais falsos durante a investigação. Edmund Hysni era o único proprietário e o presidente de Atlantas, que residiu em Waterford. Com base na investigação de fraude CFTC, Atlantas e Edmund Hysni são obrigados a pagar uma restituição de 5 milhões, juntamente com uma pena de 2,2 milhões. De acordo com o Commodity Exchange Act (CEA), tanto a Atlantas como a Hysni estão agora proibidas de operar em qualquer entidade registada. Além disso, eles não estão autorizados a se registrar com a CFTC nem estar envolvidos em quaisquer atividades relacionadas a commodities. Reivindicações falsas de Atlantas: 300 ROI Entre 2006 e 2012, Atlantas e Edmund Hysni estavam fornecendo aos clientes informações falsas. Em primeiro lugar, Atlantas fez promessas irrealistas de 300 ROI sobre os investimentos iniciais de clientes8217. Em segundo lugar, a empresa enganou seus clientes alegando que sua estratégia de investimento era sólida e conservadora. Por último, eles usaram registros falsos de sucesso, para convencer clientes potenciais. Além disso, o inquérito revela que os fundos dos clientes foram investidos em spreads de opções fora do dinheiro, o que causou perdas para as empresas clientes. De acordo com a CFTC, Atlantas não revelou sua estratégia real, uma vez que teria um mau impacto sobre os lucros e perdas dos clientes. Além disso, eles reteve as comissões que a empresa estava cobrando aos clientes. Hysni enganou o NFA Durante a investigação CFTC fraude de Atlantas8217 Presidente, Edmund Hysni foi pego fornecendo o NFA com as provas falsas. A NFA perguntou a Hysni sobre o dinheiro que Atlantas transferiu para uma Pessoa Associada não registrada. Como a NFA tinha suspeitas de que Hysni era a pessoa associada. Em resposta a esta investigação, Hysni parece ter fornecido comentários falsos. Ao liquidar as acusações, a CFTC anunciou que Edmund Hysni é responsável por violações de Atlantas, já que ele é o proprietário e presidente da empresa. Em contrapartida, a Atlantas é também responsável pelas ações e violações da Hysnis, considerando que se enquadra na legislação trabalhista da empresa. A CFTC notificou as vítimas desta farsa que suas perdas não podem ser compensadas como o acusado pode não ter fundos suficientes. No entanto, o regulador vai continuar a lutar para os direitos do cliente para garantir que os infratores são responsáveis ​​por suas ações. Pense que perdeu alguma coisa Deixe-nos saber na seção de comentários abaixo. Mercança Forex Trading Forex moeda Fraude: CFTC / NASAA Alerta Investidor Cuidado com as fraudes de moeda estrangeira Trading Os anúncios parecem muito bom para passar. Eles oferecem altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em moeda estrangeira (forex) contratos. Às vezes, eles ainda oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex. Esses acordos soam muito bom para ser verdade Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova forma sofisticada de oportunidade de investimento, mas na realidade eles são a mesma fraude trapfinancial antiga em trajes extravagantes. Forex trading pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex. A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação de Administradores de Valores da América do Norte (NASAA) advertem que a negociação de câmbio fora de câmbio por investidores de varejo é, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, O que são contratos de Forex Contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender uma certa quantia de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares dos EUA. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente ver a moeda estrangeira. Em vez disso, eles normalmente fecham suas compras ou vendem compromissos e calculam ganhos ou perdas líquidos com base nas mudanças de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo. Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compreendem uma parte muito pequena deste mercado. Devido à volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando um investidores para baixo pagamento em curto prazo. Como funcionam os scams fraudes Forex atrair clientes com sofisticadas ofertas de som colocado em anúncios de jornal, promoções de rádio ou em sites da Internet. Promotores muitas vezes atrair investidores com o conceito de alavancagem: o direito de controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial representando apenas uma fração do custo total. Juntamente com previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços de moeda, estes contratos são ditos oferecer retornos enormes sobre um curto período de tempo, com pouco ou nenhum risco de desvantagem. Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas 5.000. Muitas vezes, o dinheiro investidores nunca é realmente colocado no mercado através de um comerciante legítimo, mas simplesmente divertedstolen para o benefício pessoal dos vigaristas. O que os reguladores estão fazendo A CFTC é a agência federal com a responsabilidade primária de supervisionar os mercados de commodities, incluindo o comércio de moeda estrangeira. Muitos órgãos reguladores estaduais de valores mobiliários também têm o direito sob suas leis estaduais de tomar medidas contra investimentos ilegais em commodities. Às vezes, a CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Exemplos disso são: Em 2005, a CFTC eo Comissário de Corporações do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia por se envolverem em fraudes forex envolvendo aproximadamente 2 milhões em fundos de clientes . Em 2006, a Corte ordenou restituição e multas no valor de 3,4 milhões. Também em 2005, a CFTC ea Texas Securities Board (TSSB) envolveram-se em um esforço cooperativo de execução contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus diretores. A CFTC ea Comissão de Valores Mobiliários (SEC) interpuseram uma ação no Tribunal de Distrito dos EUA para o Distrito Norte do Texas ea TSSB entrou com uma ação administrativa cobrando PIC e seus diretores com o envolvimento ilegal de 11 milhões de operações cambiais. Até o momento, o tribunal federal encontrou três réus corporativos responsáveis ​​pelo pagamento de restituição de 12 milhões e cada um foi avaliado uma multa de 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir juntamente com várias acusações criminais e condenações. PICs presidente está atualmente encarcerado em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, de Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, a Sunstar Funding, aceitou 228.500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores anteriores e para as despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços ao Consumidor e de Negócios do Estado de Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal de Distrito dos EUA pelo Distrito de Oregon por solicitar fraudulentamente mais de 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos de clientes. Em 2006, o Tribunal entrou multas e ordens de restituição contra os réus totalizando quase 150 milhões. Cline está atualmente preso por acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC e o Estado de Utah interpuseram uma ação contra uma empresa conhecida como 4NExchange por violações das leis estaduais e federais, já que os diretores das empresas ofereciam ilegalmente contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema Ponzi que custa aos investidores cerca de 15 milhões. Quais são os sinais de alerta de fraude Se você é solicitado por uma empresa que pretende negociar moedas estrangeiras e pede para investir fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta: 1. Desconfie de promessas que soam muito bom para ser verdade: você pode fazer seis lucros figura dentro de um ano investimentos forex são de risco muito baixo Você pode dobrar seu dinheiro. Get-rich-quick esquemas, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes. 2. Ser cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas oferecendo investimentos, especialmente aqueles de fora do estado vendedores ou empresas que não estão familiarizados. 3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande soma de dinheiro recentemente e estão à procura de um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta, uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível. 4. Desconfie de esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou pela Internet. 5. Seja esperto sobre o dinheiro que você colocar em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos forex são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode dar ao luxo de perder. Não investir seu dinheiro de aluguel em um contrato de forex. Investigar antes de investir Os investidores devem se certificar de que qualquer pessoa oferecendo um investimento forex é licenciado adequadamente e tem um histórico de negócios respeitável. O público pode obter informações sobre qualquer empresa ou indivíduo registrado na CFTC, incluindo quaisquer ações tomadas contra um registrante, através do Centro de Informações sobre o Estatuto de Afiliação (BASIC) da Fundação Nacional de Futuros (NFA), disponível no site da NFA: cftc. gov /exit/index. htmnfa. futures. org/basicnet/. Você também pode descobrir se alguém está registrado chamando a National Futures Association no 1-800-676-4632. A Divisão de Execução da CFTC estabeleceu um número de telefone gratuito para ajudar os membros do público a relatar possíveis violações das leis sobre mercadorias. Ligue para 866-FON-CFTC (866-366-2382). Além disso, se você acha que você foi vítima de um golpe fraudulento, você pode relatar atividades suspeitas ou informações para a CFTC no formulário on-line neste site, ou por correio endereçado ao Office of Cooperative Enforcement, CFTC, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581. O regulador de valores mobiliários em seu estado ou província também pode ser capaz de ajudar. Os reguladores multa bancos globais 4,3 bilhões na investigação de moeda Por Kirstin Ridley, Joshua Franklin e Aruna Viswanatha LONDRES / ZURIQUE / NOVA YORK LONDRES / ZURIQUE / NOVA YORK Os reguladores multados seis grandes Bancos um total de 4,3 bilhões para não parar de comerciantes de tentar manipular o mercado de câmbio, após uma investigação global de um ano. A HSBC Holdings Plc, a Royal Bank of Scotland Group Plc, a JPMorgan Chase Co, a Citigroup, a UBS AG ea Bank of America Corp sofreram sanções resultantes do inquérito, o que colocou o mercado em grande parte não regulamentado de 5 trilhões por dia Leash, acelerou o impulso para automatizar o comércio e enlaçou o Banco da Inglaterra. As autoridades acusaram os revendedores de compartilhar informações confidenciais sobre ordens de clientes e coordenar negócios para aumentar seus próprios lucros. A referência cambial que supostamente manipularam é usada por gestores de ativos e tesoureiros corporativos para valorizar suas participações. Os negociantes usavam nomes de código para identificar clientes sem nomeá-los e trocaram informações em salas de bate-papo on-line com pseudônimos, como os jogadores, os 3 mosqueteiros e 1 equipe, 1 sonho. Aqueles que não estavam envolvidos foram menosprezados, e os comerciantes usaram linguagem obscena para se congratular com lucros rápidos obtidos com seus golpes, disseram as autoridades. As multas de quarta-feira trazem penalidades totais para manipulação de benchmark para mais de 10 bilhões em dois anos. Britains Financial Conduct Authority cobrou a maior pena na história da cidade de Londres, 1,77 bilhões, contra cinco dos credores. As multas recorde de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos, e as empresas precisam assumir a responsabilidade de corrigi-lo, disse o presidente-executivo da FCA, Martin Wheatley. Ele disse que os gerentes de banco precisavam manter um olhar mais atento sobre os seus comerciantes, em vez de deixá-lo para os departamentos de conformidade, o que garante que os funcionários sigam as regras. A investigação já provocou grandes mudanças no mercado. Os bancos suspenderam ou demitiram mais de 30 comerciantes, reduziram o número de salas de bate-papo e impulsionaram o uso de negociações automatizadas. Espera-se que os líderes mundiais assinem as mudanças regulatórias aos benchmarks neste fim de semana na cúpula do G20 em Brisbane, na Austrália. Nos Estados Unidos, que tem sido tipicamente mais agressivo em relação à aplicação do que outras jurisdições, o Departamento de Justiça, Federal Reserve e New Yorks regulador financeiro ainda estão sondando os bancos sobre as negociações de câmbio. Reguladores disseram que a má conduta nos bancos correu de 2008 até outubro de 2013, mais de um ano depois de as autoridades americanas e britânicas terem começado a punir os bancos por manipular a taxa interbancária de Londres (Libor), uma taxa de juros. A sonda de câmbio encerrou-se mais rápido do que a investigação e as multas de quarta-feira refletiram a cooperação dos bancos. Britains FCA disse que os cinco bancos em sua ação receberam um desconto de 30 por cento sobre as multas para se estabelecer cedo. A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadoria dos Estados Unidos ordenou que os mesmos cinco bancos pagassem mais 1,48 bilhão. O regulador suíço FINMA também ordenou ao UBS, o maior banco do país, o pagamento de 134 milhões de francos (139 milhões) e os bônus dos negociantes de boné por má conduta em câmbio e negociação de metais preciosos. O Escritório dos Estados Unidos da Controladoria da Moeda multou os credores norte-americanos num total de 950 milhões. Era a única autoridade para penalizar o Bank of America. Mais penalidades são susceptíveis de seguir. O Barclays Plc, que não estava incluído no acordo das quartas-feiras, disse que se retirou das negociações com a FCA ea CFTC para tentar buscar um acordo mais geral coordenado com outros reguladores que estão investigando suas atividades. A FCA disse que suas atividades de fiscalização foram focadas nos cinco Barclays mais, sinalizando que não iria refinar o Deutsche Bank AG. A CFTC não quis comentar se estava olhando para outros bancos. Britains Serious Fraud Office está conduzindo uma investigação criminal, e os clientes descontentes ainda podem recorrer litígio civil. RBS, que é 80 por cento de propriedade do governo britânico, recebeu queixas de clientes sobre comércio de divisas já em 2010. O banco disse que lamentou não responder mais rapidamente. Os outros bancos eram igualmente apologético. BANCO DA INGLATERRA O inquérito monetário atingiu o coração do estabelecimento britânico ea cidade de Londres, o centro global de negociação de divisas. O banco de Inglaterra disse em quarta-feira que seu negociante principal da troca extrangeira, Martin Mallet, não tinha alertado seus chefes que os comerciantes estavam compartilhando da informação. O banco central britânico, cujo governador, Mark Carney, está liderando os esforços regulatórios globais para reformar os benchmarks financeiros, demitiu Mallet, mas disse que não havia feito nada ilegal ou impróprio. Ele também disse que havia abandonado reuniões regulares com os comerciantes de moeda corrente com sede em Londres, um sinal que o BOE quer colocar uma distância entre ele e os bancos após o escândalo. As ações dos bancos envolvidos no acordo caíram ligeiramente na quarta-feira à tarde. O Bank of America caiu 0,2%, o JPMorgan caiu 1,6% eo Citi 0,6% mais baixo. O RBS caiu 1%, o HSBC caiu 0,3% e o UBS caiu 0,1% no comércio pós-horário. (1 dólar dos EUA 0,9630 francos suíços) (Reportagem adicional de Steve Slater, Huw Jones, Jamie McGeever, Clare Hutchison e Matt Scuffham em Londres e Katharina Bart em Zurique). Escrevendo por Carmel Crimmins e Emily Stephenson Editado por Alexander Smith, Anna Willard, David Stamp E Lisa Von Ahn)